Серьезность CySEC: Trading Point Оштрафован на €10,000 из-за Нарушения Правил

0
47 views

Закон был принят в этом году, как в отношении Форекс, так и в отношении бинарных опционов. Давно распространенное мнение, что регулирование значит не много и не предоставляет клиентам какую-либо реальную защиту, скоро изменится, регуляторы сами находятся в центре деятельности, втолковывая сообщение. Кипрская Комиссия по ценным бумагам и биржам начинает преследовать все Кипрские Инвестиционные Компании (CIF), которые не работают в соответствии с буквой закона. Trading Point является самой последней компанией, за которым регулятор наблюдает, чтобы наложить на него штраф.

Сегодня CySEC объявил трейдерам, что наложил штраф в сумме €10000 на Trading Point в связи с двумя нормативными преступлениями. Первое – в отношении статьи 18 и второй – в отношении статьи 58 об инвестиционных услугах, деятельности и рынках, связанных с законом 2007 года. Определенные нарушения имеют отношение к тому, что компания была не в состоянии выполнить защиту и пункты компенсации в рекомендациях регулятора, а второе относится к определенным нарушениям в протоколе по борьбе с отмыванием денег в деятельности компании.

Общее ужесточение правил в отношении клиентских средств было на столе в течение некоторого времени, действительно положения для этого уже сделаны во многих нормативных принципах, изложенных различными регуляторами. Единственная разница заключается в том, что эти органы, похоже, стремятся к тому, чтобы обеспечить соблюдение этих законов и довести до сведения всех компаний, которые работают на их рынках, что нарушения могут и будут наказываться штрафами.

Это движение происходит на рынке форекс и в индустрии бинарных опционов. Самые последние случаи были с Banc de Binary, преследуемым CFTC из-за нелицензированной работы в США, а также с внедрением Управлением по Финансовому Поведению Великобритании (FCA) сложных процедур с Клиентскими Активами (Client Assets) и регулярных углубленных инспекций. Далее, Австралийская Комиссия по Ценным Бумагам и Инвестициям (ASIC) собирается поднять минимальные требования для достаточности капитала в пределах его юрисдикции.

Поскольку Кипр затронут, компании, теперь получающие от CySEC контроль и потенциальные штрафы, не могут утверждать, что были застигнуты врасплох. Представители CySEC в этом году были решительны в своих заявлениях на IFXEXPO в Лимасоле, что регулятор не будет колебаться в преследовании компаний, зарегистрированных на Кипре, которые либо не регулируются или регулируются, но не смогли придерживаться норм, установленных в руководящих принципах CySec.

И действительно CySEC имеет гораздо больше доказательств, что лучше установленные регуляторы, такие как британский FCA. Кипр считает, что трудно поколебать его репутацию как налогового оазиса для занимающихся отмыванием денег со слабой нормативно-правовой базой. Орган, похоже, намеревается теперь показать торговой общественности контроль работы фирм CIF, а также более широкому миру в целом, что является регулятором мирового класса, который используется, который воспринимает свою роль крайне серьезно и применяет правила, которые он изложил на доске.

Это, безусловно, не ряд отдельных инцидентов, которые начались в начале этого месяца со штрафа в $ 50 000, наложенного на TDOptions. Это явно начало очистки, предназначенной, чтобы показать миру, что Кипр является серьезным финансовым центром. Со многими такими случаями в работах мы принесем вам новости, как и когда это происходит.

ОСТАВЬТЕ ОТВЕТ

Please enter your comment!
Please enter your name here